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Durchführung von Audits
Ihre Herausforderung
Die Entwicklung im Aufsichtsrecht nimmt neue Dimensionen an. Einige Experten sprechen von einem Paradigmenwechsel, insbesondere weil die Haftungsfragen und die Eignungsbeurteilung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen neu geregelt wurden.
So brachte das CRD IV-Umsetzungsgesetz KWG-Änderungen, die bei Fahrlässigkeit und bei einer Schieflage im Extremfall Haftstrafen von bis zu fünf Jahren vorsehen. Die EBA hat Leitlinien zur Beurteilung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen veröffentlicht, deren Umsetzung von der nationalen Bankenaufsicht zu prüfen ist.
Auf Basis der FinaRisikoV muss die Bankenaufsicht zukünftig Schieflagen früher erkennen und Gegensteuerungsmaßnahmen einleiten. Zwangsläufig werden Inhaber von Leitungs- und Schlüsselfunktionen früher und fundierter in Frage gestellt. Durch Veröffentlichungen von Strafen bei gravierenden Mängeln auf der Website der Bankenaufsicht entstehen zudem ganz neue Reputationsrisiken.
Es empfiehlt sich, die Umsetzung und Einhaltung der veränderten Anforderungen kritisch und neutral zu überprüfen.
Unsere Lösung
Wir unterstützen Sie diesbezüglich bei allen relevanten Themen mit Audits, Workshops und Schulungen:
- Identifikation von Handlungsbedarf bei der Umsetzung neuer und alter MaRisk-Anforderungen (Gap-Analyse)
- Praxisgerechte Erfüllung der MaRisk-Anforderungen mit instituts- und verbandsübergreifenden Überblick der Umsetzungsmöglichkeiten und dem notwendigen Gespür für institutsindividuelle Belange
- Ausarbeitung von Best Practice-Ansätzen unter Berücksichtigung möglicher Öffnungsklauseln
- Zeitliche und organisatorische Abstimmung der Umsetzungsbausteine sowie Überwachung und Qualitätssicherung der Umsetzung
- Workshops und Schulungen für Verwaltungsräte, Vorstände, Führungskräfte und Mitarbeiter zur Wissensvermittlung und zur Sensibilisierung
Nutzen Sie unsere langjährige Erfahrung und unser umfassendes Know-how um mögliche Lücken zu identifizieren und zu schließen.
Referenzen
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„Alle Kollegen empfanden die zweitägige Schulung zum Thema OSPlus Produktadministration als gut investierte Zeit. Mein persönlicher Eindruck wurde dadurch bestätigt. Erste Ideen, wie wir die neuen Ansätze zum Einsatz bringen können, sprudelten bereits kurze Zeit danach. Alle Kollegen – auch die, die meinten sie wären nicht so betroffen oder sie wüssten schon alles – haben bisher "Unbekanntes" als wertvolle Hilfestellung erkannt. Insbesondere das Stöbern im lebenden System war eine Hilfe.“
Gabriele Sarnow, stellvertretende Leiterin Interne Revision der Sparkasse Celle
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„Seit über 10 Jahren haben wir die Bereiche Informationssicherheits-Management und Datenschutz an die s-consit ausgelagert. Insbesondere schätzen wir die problemlose Zusammenarbeit sowohl auf fachlicher als auch persönlicher Ebene. Die s-consit ist uns stets ein verlässlicher Partner!"
Joachim Dietmar Ziegler, Vorsitzender des Vorstandes der Sparkasse Parchim-Lübz
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„Wir haben seit mehreren Jahren die Aufgabe des Informationssicherheitsbeauftragten an die s-consit ausgelagert und freuen uns über die stets reibungslose Zusammenarbeit. Zuverlässigkeit, Erreichbarkeit und hohe Fachkompetenz erleben wir im täglichen Umgang. Maßnahmen werden mit Augenmaß und partnerschaftlich umgesetzt. Weiter so!“
Jörg Winther, Leiter IT-Management der Sparkasse Münsterland Ost
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„Die Strategieberatung wurde individuell auf unsere Bedürfnisse ausgerichtet und von den Mitarbeitern der s-consit professionell und zielorientiert umgesetzt. Die Strategieberatung der s-consit hat die zukünftigen Erfolge der Sparkasse somit aktiv beeinflusst.“
Horst Wanik, Vorsitzender des Vorstandes der Kreissparkasse Gelnhausen
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„Unsere kurzfristige Anfrage auf Unterstützung im Bereich Rechnungswesen wurde unkompliziert umgesetzt. Der Einsatz der s-consit war eine absolut wertvolle und hilfreiche Unterstützung. Wir sind sehr zufrieden!“
Thomas Maus, Vorsitzender des Vorstandes der Kreissparkasse Schlüchtern
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"Der Bericht zur DAW-Protokollauswertung durch die s-consit stellt für die Sparkasse einen enormen Mehrwert im Rahmen des IKS dar. Sie ist sehr übersichtlich gegliedert und konsolidiert die wesentlichsten Informationen aus den Tätigkeiten der Sparkassen Administratoren im Umfeld des 'Dezentralen Adminstrationswerkzeuges'. Die abgeleiteten Handlungsempfehlungen der s-consit aus der monatlichen Protokollauswertung unterstützen den IT-Verantwortlichen deutlich bei der Wahrnehmung seiner High-Level-Kontrollen. Das Preis-Leistungsverhältnis ist meines Erachtens nach top! Ich werde das Produkt der s-consit bei passender Gelegenheit weiterempfehlen.“
Andreas von Oesen, Leiter IT-Organisation der Weser-Elbe Sparkasse
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„Unser Ziel bei der Beauftragung der s-consit war neben der Sicherstellung der Jahresabschlusserstellung auch die Gewährleistung der vollständigen Funktionsfähigkeit des Fachbereichs. Dieses wurde zu unserer vollsten Zufriedenheit erfüllt. Wir bedanken uns für die äußerst gute Zusammenarbeit!“
Michael Scholz, Mitglied des Vorstandes der Sparkasse Donauwörth
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"Die REV-Tools unterstützen uns, sodass wir die Abläufe im Rechnungswesen effizienter gestalten können."
Stefan Müller, Leiter Betriebswirtschaft/Planung, Kreissparkasse Schlüchtern
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"Das Quality Assessment der s-consit hat die strategische Ausrichtung meiner Revisionsprozesse zur Prüfungsplanung, Berichterstattung und Mängelverfolgung bestätigt. Besonders profitieren konnte ich von den Hinweisen zur Ausgestaltung der Organisationsrichtlinien für die Interne Revision, die praktischen Beispiele aus anderen Sparkassen waren dabei sehr wertvoll für die Weiterentwicklung unserer Revisionsfunktion."
Stephan Thörmer, Abteilungsleiter Interne Revision der Sparkasse Barnim