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IT-Revision – Mapping/Ableitung der Prüfungsplanung

Im letzten Newsletter wurde auf die Herausforderung bei der Prüfungsplanung 2021 im Hinblick auf die aufsichtsrechtlichen und berufsständischen Anforderungen sowie auf die Neuerungen der S-Finanzgruppe eingegangen. An dieser Stelle möchten wir daran anknüpfen und Sie bei einem möglichen effizienten Mapping für die Prüfungsplanung und der Ableitung von konkreten Prüfungsobjekten für die IT-Revision unterstützen.

Im Rahmen der Neugestaltung der Prüfungsplanung ist ein Modell zu entwickeln, bei dem einerseits die Vorteile der Optimierungen aus den verschiedenen Modellen genutzt werden können, anderseits aber weiterhin alle (aufsichtlich) relevanten Prüfungsobjekte berücksichtigt werden. Hierbei kommt ergänzend im IT-Bereich dazu, dass verschiedene IT-Prüfobjekte auch abweichend von der reinen Prozessbetrachtung für den IT-Betrieb hinsichtlich der konkreten Parametrisierung / Konfiguration geprüft werden sollten. So können ausreichende valide Prüfungsergebnisse erzielt werden, um den bestehenden Anforderungen gerecht zu werden. Dies ist von der Revision im Rahmen der Prüfungsplanung entsprechend vorzusehen.

Gerne stellen wir Ihnen ein Beispiel für die Ableitung der Prüfungsplanung zur Verfügung. In diesem berücksichtigen wir die aus unserer Erfahrung relevanten Prüfungen mit IT-Bezug und stellen die Verbindung zwischen PPS-Prozessen sowie den BdZ-Prüfobjekten dar. Senden Sie uns gerne eine Nachricht, dann stellen wir Ihnen die entsprechende Ableitungshilfe für die Prüffelder zur Verfügung. Die möglichen Prüfungscontainer sind an die individuellen Anforderungen anzupassen.

Auch unterstützen wir Sie bei der hausindividuellen Umsetzung und der kompletten Überarbeitung Ihrer Prüfungsplanung!

Sprechen Sie uns gerne an!

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Referenzen
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„Alle Kollegen empfanden die zweitägige Schulung zum Thema OSPlus Produktadministration als gut investierte Zeit. Mein persönlicher Eindruck wurde dadurch bestätigt. Erste Ideen, wie wir die neuen Ansätze zum Einsatz bringen können, sprudelten bereits kurze Zeit danach. Alle Kollegen – auch die, die meinten sie wären nicht so betroffen oder sie wüssten schon alles – haben bisher "Unbekanntes" als wertvolle Hilfestellung erkannt. Insbesondere das Stöbern im lebenden System war eine Hilfe.“

Gabriele Sarnow, stellvertretende Leiterin Interne Revision der Sparkasse Celle

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„Seit über 10 Jahren haben wir die Bereiche Informationssicherheits-Management und Datenschutz an die s-consit ausgelagert. Insbesondere schätzen wir die problemlose Zusammenarbeit sowohl auf fachlicher als auch persönlicher Ebene. Die s-consit ist uns stets ein verlässlicher Partner!"

Joachim Dietmar Ziegler, Vorsitzender des Vorstandes der Sparkasse Parchim-Lübz

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„Wir haben seit mehreren Jahren die Aufgabe des Informationssicherheitsbeauftragten an die s-consit ausgelagert und freuen uns über die stets reibungslose Zusammenarbeit. Zuverlässigkeit, Erreichbarkeit und hohe Fachkompetenz erleben wir im täglichen Umgang. Maßnahmen werden mit Augenmaß und partnerschaftlich umgesetzt. Weiter so!“

Jörg Winther, Leiter IT-Management der Sparkasse Münsterland Ost

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„Die Strategieberatung wurde individuell auf unsere Bedürfnisse ausgerichtet und von den Mitarbeitern der s-consit professionell und zielorientiert umgesetzt. Die Strategieberatung der s-consit hat die zukünftigen Erfolge der Sparkasse somit aktiv beeinflusst.“

Horst Wanik, Vorsitzender des Vorstandes der Kreissparkasse Gelnhausen

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„Unsere kurzfristige Anfrage auf Unterstützung im Bereich Rechnungswesen wurde unkompliziert umgesetzt. Der Einsatz der s-consit war eine absolut wertvolle und hilfreiche Unterstützung. Wir sind sehr zufrieden!“

Thomas Maus, Vorsitzender des Vorstandes der Kreissparkasse Schlüchtern

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"Der Bericht zur DAW-Protokollauswertung durch die s-consit stellt für die Sparkasse einen enormen Mehrwert im Rahmen des IKS dar. Sie ist sehr übersichtlich gegliedert und konsolidiert die wesentlichsten Informationen aus den Tätigkeiten der Sparkassen Administratoren im Umfeld des 'Dezentralen Adminstrationswerkzeuges'. Die abgeleiteten Handlungsempfehlungen der s-consit aus der monatlichen Protokollauswertung unterstützen den IT-Verantwortlichen deutlich bei der Wahrnehmung seiner High-Level-Kontrollen. Das Preis-Leistungsverhältnis ist meines Erachtens nach top! Ich werde das Produkt der s-consit bei passender Gelegenheit weiterempfehlen.“

Andreas von Oesen, Leiter IT-Organisation der Weser-Elbe Sparkasse

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„Unser Ziel bei der Beauftragung der s-consit war neben der Sicherstellung der Jahresabschlusserstellung auch die Gewährleistung der vollständigen Funktionsfähigkeit des Fachbereichs. Dieses wurde zu unserer vollsten Zufriedenheit erfüllt. Wir bedanken uns für die äußerst gute Zusammenarbeit!“

Michael Scholz, Mitglied des Vorstandes der Sparkasse Donauwörth

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"Die REV-Tools unterstützen uns, sodass wir die Abläufe im Rechnungswesen effizienter gestalten können."

Stefan Müller, Leiter Betriebswirtschaft/Planung, Kreissparkasse Schlüchtern

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"Das Quality Assessment der s-consit hat die strategische Ausrichtung meiner Revisionsprozesse zur Prüfungsplanung, Berichterstattung und Mängelverfolgung bestätigt. Besonders profitieren konnte ich von den Hinweisen zur Ausgestaltung der Organisationsrichtlinien für die Interne Revision, die praktischen Beispiele aus anderen Sparkassen waren dabei sehr wertvoll für die Weiterentwicklung unserer Revisionsfunktion."

Stephan Thörmer, Abteilungsleiter Interne Revision der Sparkasse Barnim