Compliance
Traditionell wird in den Banken und Sparkassen der Einhaltung von Regeln
- gleich welcher Couleur - eine hohe Bedeutung zugemessen. Die gesetzliche Vorgabe, dezidierte Regelungen beispielsweise zur Geldwäscheprävention oder Insiderüberwachung umzusetzen, erfolgte daher zunächst auch relativ stringent.
Ausgelöst durch markante Geschehnisse wie die Anschläge am 11. September 2001 (und die Frage nach deren Finanzierung), die Finanzmarktkrise mit ihren Auswirkungen (auch auf private Anleger) und die wachsende Internationalisierung von Geschäftsbeziehungen (Verstöße deutscher Unternehmen gegen US-amerikanisches Recht) ist mittlerweile auch ein gewisser Grad medialer Aufmerksamkeit im Schadensfall spürbar.
Diesem vorzubeugen, aufsichtsrechtlich konform zu agieren und dabei betriebswirtschaftlich vertretbare Lösungen zu entwickeln, ist das Spannungsfeld, in dem wir Sie unterstützen können.
Als unabhängige Gesellschaft, vertreten durch Spezialisten mit umfangreicher Ausbildung und jahrelanger Berufserfahrung, kennen wir viele Facetten - von der einfachen Gefährdungsanalyse über Prozessgestaltungen, Regelwerke und Dokumentationen bis hin zu Aufsichtsgesprächen.
Dabei verstehen wir uns als Partner der Verantwortungsträger Ihres Hauses - der Geschäftsleitung und der Beauftragten.
Von uns können Sie
- Strategische bzw. GAP-Analysen zur Einbindung in das Risikomanagement und / oder Tätigkeitsfeldern nach GwG, WpHG, MaRisk / MaComp etc.
- Laufende bzw. regelmäßige Unterstützung des Beauftragten (mit oder ohne definierte Schwerpunktsetzung) bzw. im Vertretungsfall
- Schulungen, Trainings und Workshops für Mitarbeiter
- Informationsveranstaltungen für Kunden, Aufsichts- bzw. Verwaltungsräte und Führungskräfte
- Erfüllung von sensiblen Sonderaufgaben und befristete Kapazitätsunterstützung
- Prozessoptimierungen im Tagesgeschäft
erwarten.
Gern stellen wir Ihnen die Möglichkeiten für eine einmalige oder dauerhafte Lösung für Ihr Haus dar oder entwickeln gemeinsam mit Ihnen und ggf. Ihren und unseren Partnern maßgeschneiderte Lösungen.